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检索先行技术
本文档介绍有关如何执行先行技术检索的一些基本原则。其中对使用 Derwent Innovations Index 前应执行的操作提供了建议。
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什么是先行技术？
一般来说，先行技术是专利申请或审查报告中可能引用的所有国内和国外公共文献。先行技术必须支持专利申请人有关该发明具有新颖性、实用性和非显而易见性的主张。它包括专利文献、期刊文献、技术出版物、公告和其他公共信息。
Derwent Innovations Index 集合了 2,200 多万条专利记录，使您可以进行广泛的先行技术检索。功能强大的检索工具使您能够基于针对 Derwent Innovations Index 专利数据库的检索式来检索专利记录。
已经订阅 Derwent Chemistry Resource 的机构还可以使用其他检索工具来检索化学结构数据库中的 200 多万种化合物。此外，产品还为您提供用于将专利数据检索和化学数据检索结合进行的功能，以便创建既包括专利记录，又包括化合物记录的组配检索。
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什么是先行技术检索？
先行技术检索是指对专利文献、期刊文献、技术出版物、公告和其他公共信息进行有组织的查看。进行适当的先行技术检索将会揭示某一项发明是否已有专利保护。它是确定发明是否具有新颖性、实用性和非显而易见性的最佳途径。它还可以揭示某项发明是否侵犯现有专利，从而构成违法行为。
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先行技术检索的目的是什么？
先行技术检索是专利申请过程中的一个不可或缺的步骤。适当进行先行技术检索可以确定某一想法是否值得花费时间、金钱和精力去转变为发明（可能已经有专利保护）。知道了某项专利已经存在还可以让您避免在竞争对手推出产品后再向市场上推出同一产品，或避免向市场上推出业已过时的产品。它还能帮助您编写更好的专利申请。
下面是进行先行技术检索的一些原因。
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评估您的工作成果在特定技术领域内的相关性。
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查看是否有人参与竞争、其他人是否已采用相同的方法，或者您的构思是否已经在其他专利中提及。
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全面检索专利审查员可能引用的任何略微相似的文献，或重复检索研究阶段的专利检索目标。
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通过引文分析观察是否可能有模仿者、是否有竞争对手为新市场所吸引，或获得专利的技术是否有新的用途。
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确定某项研发构思是否已被专利保护，或专利保护是否已经到期而使该发明可供使用。
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如何制定检索策略？
开始任何研发工作之前一定要检索全世界的专利文献和技术文献，以避免资源浪费和代价高昂的重复工作。
进行先行技术检索的第一步是确定检索范围。检索的范围和焦点取决于所查找的主题（例如电气、化学、工程等）和信息。应尽早确定如何安排检索该范围所需的时间。检索的成效将取决于实际研究中所花的时间。
第二步是确定要执行何种类型的检索。Derwent Innovations Index 提供“检索”和“高级检索”功能。
开始检索时，请考虑以下几种选择：
您知道吗……Derwent Innovations Index 中的专利记录包括“引用的专利”和“引用的文献”功能，会列出由审查员和发明人引用的专利和文献。“引用的专利”功能列出特定专利中引用的所有专利，而“引用的文献”功能列出特定专利中引用的所有文献。Derwent Innovations Index 中提供指向所引用专利全记录的链接。
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开始之前应该做些什么？
开始实际检索之前应记下尽可能多的信息。下面是一些建议。
主题（检索词）
考虑能够描述发明以及发明的工作原理或使用方法的常见词汇和短语。如果检索到过多的记录，请查看其中的一些记录以了解可在以后的检索中使用的最佳检索词。任何会导致过多检索结果的常见检索词应被排除，例如“computer”。应使用更具体的短语，例如“computer application”。
使用检索运算符和通配符进一步定义检索条件。例如，主题检索 diabet* AND insulin* 将查找标题和/或摘要中出现词语 diabetes、diabetic、insulin 和 insulin-dependent 的专利记录。
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专利号
记下任何已知的专利号以便开始检索。记下全记录中列出的所有专利号。这些专利号可在以后用于通过“检索”功能查找其他专利记录。
全记录还会显示由发明人/审查员引用的专利号。检索所有这些引用的专利。通过这些被引专利的链接可以查看相应的全记录。
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发明人
记下开发出类似化学和非化学发明的任何发明人的姓名。您可以使用这些名称来开始您最初的检索。
许多专利都会列出多个发明人的姓名。记下全记录中列出的每个发明人的姓名。以后的检索可能会找到特定发明人是唯一发明人的记录。
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专利权人
记下开发出类似发明的任何公司、组织和机构的名称。您可以使用这些名称来开始您最初的检索。
记下由特定公司、组织和机构申报的专利上显示的任何发明人的姓名。记下专利上由组织和/或专利审查员引用的任何发明人的姓名。
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Derwent 代码/其他代码
记下以下代码：
这些代码可以在全记录中找到。它们可在以后用于通过“高级检索”功能查找其他先行技术记录。
使用通配符可以检索相关的专利文献。例如，检索德温特手工代码 T01-C03* 可找到代码为 T01-C03C、T01-C03CA、T01-C03C1 等的专利。
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日期
记下以下日期：
这些日期可以在全记录中找到。它们可在以后用于通过“高级检索”功能查找其他先行技术记录。
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先行技术检索有哪些类型？
一般说来，先行技术检索可归入以下几类。
- Novelty（新颖性）
- 有效性
- 侵权
- 目前发展水平
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新颖性检索
在申报专利申请前应进行新颖性检索。其目的是确定某项发明是否已在美国、英国、日本和其他地区被授予专利保护。请记住，只要有一个先行技术来源文献，专利审查员就可以据此拒绝专利申请。多个先行技术来源文献的组合足以揭示某项发明的所有“明显”特征，因此可构成拒绝申请的依据。
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有效性检索
执行有效性检索可以评估审查员在发布专利前所考虑的所有先行技术。这种类型的检索可以确定在专利申请过程中是否忽略了重要的先行技术文献。假如审查员知道某先行技术的存在后就不会授予专利，那么即使已授予专利，这种被忽略的先行技术也可以使专利无效。
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侵权检索
侵权检索关注的是您打算向相应市场推出某一产品的特定国家/地区的当前（即未到期）专利。其目的在于查找可能会被新发明侵权的专利。换句话说，为了保护自己不牵涉到诉讼案件中，您需要执行侵权检索以揭示受特定国家/地区的专利法保护的现有专利。
在美国，被授予的专利的有效期为自申报日期起 20 年，或自公布专利之日起 17 年。但在其他国家/地区，这一时间段可能会有所不同。因此，侵权检索无需回溯到专利的有效期之外。
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目前发展水平检索
这是运用最广泛、最一般的先行技术检索类型。有些人希望了解世界范围内的技术趋势，另有人希望查找当前的先行技术，以便进一步了解竞争情况，还有人会查找感兴趣主题来帮助形成新构思。
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